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开源证券资管产品临柜认申购无纸化业务正式上线

作者: 张蕊     时间: 2019-09-17     点击: 查询中    分享到:

为了进一步优化资管产品临柜认申购业务办理,运营管理总部联合资产管理总部、信息技术中心仅用一个月时间完成前期准备工作,于2019年9月1日正式上线资管产品临柜认申购无纸化业务。实现了个人投资者临柜认申购资管产品时,由原来的签署纸质协议优化为签署电子协议,大幅提高客户体验和运营效率,降低运营成本。



2019年8月初,继证券账户无纸化业务上线后,公司正式启动资管产品临柜认申购业务优化工作。公司结合资管业务、投资者适当性管理等法律法规的相关要求,紧锣密鼓地投入到优化工作中,制定了资管无纸化业务方案;同时根据恒生BOP系统的实际情况,联合信息技术中心进行多次测试验证,包括协议加载、手写板查阅、系统取值、协议签署等。在业务上线前,运营管理总部针对无纸化业务办理流程和系统操作进行了视频专项培训,并于8月31日组织部分分支机构进行了业务通关测试。


在业务上线后,个人投资者通过手写板签署资管产品合同、产品风险揭示书、产品说明书等电子协议,不用再签署纸质协议,若个人投资者有需要,可以选择打印或电子邮件发送签字版的协议。分支机构不用再进行纸质产品合同的需求报送、邮寄和跨部门调剂等工作。总部不用再印刷大量的纸质合同,减轻了合同档案管理等工作。

近期,个人投资者在认购开源稳健2号、申购守正2号时,采用了无纸化业务模式办理,办理效率明显高于传统模式。在业务办理期间,运营管理总部通过电话连线、微信语音等方式全力指导及配合分支机构办理,保障了业务顺利开展。

在公司领导、信息技术中心、资产管理总部以及分支机构的大力支持下,资管产品认申购无纸化业务才能得以顺利上线。运营管理总部将持续优化业务办理模式,实现受理自主化、业务无纸化、办理集中化的目标,最终达到行业领先水平。(张蕊)


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